审计人员管理

　　内部审计团队的员工流失率一直相对较低,这是因为美国全国证券交易商协会善待员工,有良好的人力资源福利和员工们很乐意融入的独立的职业文化。

　　内部审计部有2个业务领域审计团队,霍利根是其中一个业务审计团队的主管,他说在保持有效的内部审计团队的总体战略中,有几个方面很重要:

　　.有效的培训规划;

　　.过程改良团队;

　　.内部调动,保证有相关业务经验的人员能进入内部审计团队;

　　.重点招聘有审计和证券经验的人员,必要时也雇用其他专门人才;

　　.同外部提供商建立项目合包关系,以便在需求高峰时能获得技术性的技能,灵活性和各种资源,在出现岗位空缺时,及时补充人员.

　　霍利根说:“我们有一个强大的专业人员队伍,这些专业人员背景多样,经验丰富。为了提高审计师的人际技能,审计人员每年都要参与角色扮演的游戏活动。在大约6人的活动小组里,随机组合各种情景和人物,组员们锻练自己对复杂多变形势做出反应的能力。更重要的是,每名员工都要获得同自己个人发展需要相关的技术培训,或者同将要承担的具体审计工作相关的培训。”

　　舒克还说:“我们也进行整个团队都需要的具体培训,如请专业人员帮助提高我们的写作技能。此外,在2006年,我们第一次有一名员工获得了美国全国证券交易商协会加速发展规划的资格。这项规划甄选优异员工和未来领导者,让其攻读18个月的专门深造课程。”